2021-05-21 11:05
按照2005年修订的《中华群众共和邦证券法》（以下简称2005年《证券法》）等相合法则，青岛证监局对杨晓君涉嫌违法交易股票以及违法为客户打点证券认购、业务行动举办了立案侦察、审理，并依法向当事人见告了作出行政刑罚的究竟、来由、按照及当事人依法享有的权力。当事人杨晓君未提出陈述、申辩睹地。本案现已侦察、审理终结。
2015年11月13日至2017年11月12日，杨晓君与申万宏源证券有限公司订立证券经纪人委托署理合同，成为原申万宏源证券有限公司青岛闽江途证券交易部（现转折为申万宏源证券有限公司青岛海尔途证券交易部，以下简称原申万宏源证券青岛闽江途交易部）经纪人。
2017年12月19日至2019年3月15日，杨晓君先后任世纪证券有限仔肩公司青岛香港东途证券交易部（以下简称世纪证券青岛香港东途交易部）理财照料、理财司理。
综上，2015年11月13日至2019年3月15日，杨晓君时为证券从业职员。
2016年12月8日，“刘某芳”证券账户正在原申万宏源证券青岛闽江途交易部开立。杨晓君从业时期，将自己掌握资金转入该账户，并通过自己手机交易证券。2018年10月31日至12月19日，杨晓君通过“刘某芳”证券账户交易“中信证券”等股票，合计买入成交金额为433234元，卖出成交金额为435506元，扣除税费后剩余1361.92元。
“合某梅”系原申万宏源证券青岛闽江途交易部客户，上海证券账户号为A701****60和深圳证券账户号为0218****11。2017年3月22日至10月10日，杨晓君时为原申万宏源证券青岛闽江途交易部经纪人，操纵小我条记本电脑操作“合某梅”账户下单委托69笔。
“宫某竹”系原申万宏源证券青岛闽江途交易部客户，上海证券账户为A554****34和深圳证券账户为0207****42。2017年8月23日，杨晓君时为原申万宏源证券青岛闽江途交易部经纪人，操纵小我条记本电脑操作“宫某竹”账户下单委托2笔。
以上究竟有合连合同、合连证券账户原料和银行账户原料、委托流水、银行流水、交易部合连注脚、合连职员讯问笔录等证听说明，足以认定。
杨晓君借用他人证券账户交易股票行动违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的法则，为客户打点证券认购、业务行动违反了《证券公司监视解决条例》第三十九条第三款的法则。
遵照违法行动的究竟、本质、情节与社会妨害水平，按照2005年《证券法》第一百九十九条、《证券公司监视解决条例》第八十九条的法则，青岛证监局决断：
对杨晓君违法交易股票行动，充公违法所得1361.92元，并处以40000元罚款；对杨晓君违法为客户打点证券认购、业务行动，赐与警觉，充公违法所得63元，并处以5000元罚款。合计罚没款46424.92元。
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