2021-06-19 12:06
即日，证监会发外了一张“罚单”，时任安信证券上海虹桥贸易部的客户司理单凯，私自给与客户委托营业证券，助客户赢余1141万元，收取了30万元的薪金；同时，单凯借用他人账户自身炒股，亏折了4万元。
这位客户司理是何如“一顿操作猛如虎”的？这种景况又该何如罚？来看证监会曝光的案例详情……
当事人：单凯，男，1984年9月出生，时任安信证券股份有限公司（以下简称安信证券）上海虹桥道贸易部客户司理，住址：上海市静安区。
单凯于2003年出席广东证券股份有限公司南丹道贸易部（2005年该贸易部被托管，2007年改名安信证券上海南丹道贸易部，2016年因迁址改名安信证券上海虹桥道贸易部）从事证券营业。2003年至2006年正在柜台岗亭管事，2007年至2018年11月任客户司理。2010年4月正在安信证券得回中邦证券业协会寻常证券营业资历。
“孙某某”证券账户于2015年4月开立于安信证券上海虹桥道贸易部，资金账户号920****296，下挂深圳股东账户016****381。
2017年6月14日、15日，单凯招商银行尾号2937账户分二笔共计向孙某某修理银行尾号9646账户转入29.99万元。6月15日，该29.99万元扫数转入“孙某某”证券账户。同日，“孙某某”证券账户买入“利德曼300289股吧)”股票18,300股，买入成交金额29.92万元，与单凯转入的资金额根本类似。“孙某某”证券账户正在2017年8月至11月间产生众次证券转银行的资金记实，正在资金转入银行账户后根本正在当日即转回单凯银行账户。综上，单凯存正在借他人外面持有、营业股票的活动。“孙某某”证券账户所买入的上述“利德曼”股票对应卖出金额25.47万元，亏折42,671.21元。
“厉某某”信用资金账户888****158于2014年1月2日开立于安信证券上海虹桥道贸易部，下挂060****316、E01****343两个股东账户。
单凯正在从业时代是厉某某的客户司理。2015年10月21日至2016年9月2日，单凯私自给与厉某某委托，应用厉某某名下证券账户业务“利德曼”“中源协和600645股吧)”等20只股票，累计买入金额36,752,344.14元，累计卖出金额48,163,727.47元。单凯于2016年8月18日得回厉某某支出的30万元薪金。
上述两项违法本相，有相干证券账户和银行账户材料、业务数据、相干职员的扣问笔录等证据阐明，足以认定。
单凯动作证券公司的从业职员，通过“孙某某”账户持有、营业“利德曼”股票，违反了2005年《证券法》第四十三条的轨则，组成2005年《证券法》第一百九十九条所述借他人外面持有、营业股票的违法活动；私自给与厉某某委托营业证券，违反了2005年《证券法》第一百四十五条的轨则，组成2005年《证券法》第二百一十五条所述私自给与客户委托营业证券的违法活动。
遵循当事人违法活动的本相、性子、情节与社会破坏水准，凭借2005年《证券法》第一百九十九条，登第二百一十五条的轨则，我会决议：
二、对单凯私自给与客户委托营业证券活动责令厘正，予以戒备，充公违法所得30万元，并处以30万元罚款。
上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内，将罚没款汇交中邦证券监视经管委员会开户银行：中信银行北京分行贸易部，账号：0162，由该行直接上缴邦库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中邦证券监视经管委员会行政处分委员会办公室登记。当事人假如对本处分决议不服，可正在收到本处分决议书之日起60日内向中邦证券监视经管委员会申请行政复议，也可正在收到本处分决议书之日起6个月内直接向有管辖权的邦民法院提起行政诉讼。复议和诉讼时代，上述决议不放弃实践。
全站搜索
