2021-05-22 17:05
招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）之商品A、商品B上市往还通告书凭借《中华黎民共和邦证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金讯息披露实质与款式标准第1 号
金上市法规》的轨则编制，本基金束缚人的董事会及董事包管本上市往还通告书（以下简称“本通告书”）所载原料不存正在子虚记录、误导性陈述或者庞大脱漏，并对其实质的实正在性、切确性和无缺性负担局部及连带义务。
本基金托管人包管本通告中基金财政管帐原料等实质的实正在性、切确性和无缺性，容许个中不存正在子虚记录、误导性陈述或者庞大脱漏。
中邦证监会、证券往还所对本基金上市往还及相闭事项的睹地，均不解说对本基金的任何包管。
凡本通告未涉及的相闭实质，请投资者细致查阅登载正在2012年5月16日《证券时报》、《上海证券报》及招商基金束缚有限公司网站（）上通告的《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金招募仿单》。
4、本基金的基金份额包罗招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金之根底份额（简称“招商中证商品份额”，场内简称“大宗商品”，基金代码：161715)、招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金之稳重收益类份额 （简称“招商中证商品A份额”，场内简称“商品A”，基金代码：150096)与招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金之踊跃收益类份额（简称“招商中证商品B份额”，场内简称“商品B”，基金代码：150097）。个中，招商中证商品A份额、招商中证商品B份额的基金份额配比永远仍旧1∶1的比例稳固。
本基金基金合同生效满五年后，正在餍足基金合同商定的存续条目下，本基金无需召开基金份额持有人大会，直接转换为上市怒放式基金（LOF），基金名称改动为“招商中证大宗商品股票指数证券投资基金（LOF）”。原招商中证商品A份额和招商中证商品B份额终止运作，统共转换成招商中证大宗商品股票指数证券投资基金（LOF）的基金份额。
6、招商中证商品份额的申购与赎回：本基金合同生效后，投资人可通过场外或场内两种体例对招商中证商品份额举办申购与赎回。招商中证商品 A份额、招商中证商品B份额只上市往还，不接收申购与赎回。招商中证商品份额的场外申购与赎回的场面包罗基金束缚人和基金束缚人委托的场外代销机构，投资者可应用中邦证券挂号结算有限义务公司怒放式基金账户，通过基金束缚人、场外代销机构处分场外申购、赎回营业。招商中证商品份额的场内申购与赎回的场面为具有基金代销营业资历且适当深圳证券往还所危险限制条件的深圳证券往还所会员单元，投资者可应用深圳证券账户（即投资者正在中邦证券挂号结算有限义务公司深圳分公司开立的深圳证券往还所黎民币平淡股票账户或证券投资基金账户）通过深圳证券往还所往还体系处分场内申购、赎回营业。
7、份额配对转换：份额配对转换是指本基金的招商中证商品份额与招商中证商品A份额、招商中证商品B份额之间的配对转换，包罗分拆和兼并两个方面。分拆是指基金份额持有人将其持有的每两份招商中证商品份额的场内份额申请转换成一份招商中证商品A份额与一份招商中证商品B份额的动作。兼并是指基金份额持有人将其持有的每一份招商中证商品A份额与一份招商中证商品B份额举办配对申请转换成两份招商中证商品份额的场内份额的动作。
8、按期份额折算：正在分级运作期内的每个管帐年度（除基金合同生效日所正在管帐年度外）第一个任务日，招商中证商品A份额和招商中证商品B份额依照基金合同中轨则的净值筹划法规举办净值筹划。对付招商中证商品A份额期末的商定应得收益，即招商中证商品A份额每个管帐年度12月31日份额净值胜过1.000元个人，将折算为场内招商中证商品份额分派给招商中证商品A份额持有人。招商中证商品份额持有人持有的每2份招商中证商品份额将按1 份招商中证商品A份额获取新增招商中证商品份额的分派。正在基金份额折算前与折算后，招商中证商品A份额和招商中证商品B份额的份额配比仍旧1：1的比例。
9、不按期份额折算：当招商中证商品份额的基金份额净值抵达 2.000 元后，本基金将分裂对招商中证商品A份额、招商中证商品B份额和招商中证商品份额举办份额折算，份额折算后本基金将确保招商中证商品A份额和招商中证商品B份额的比例为1：1，份额折算后招商中证商品A份额和招商中证商品B份额的参考净值、招商中证商品份额的基金份额净值均安排为1元。
当招商中证商品B份额的基金份额参考净值抵达0.250元后，本基金将分裂对招商中证商品A份额、招商中证商品B份额和招商中证商品份额举办份额折算，份额折算后本基金将确保招商中证商品A份额和招商中证商品B份额的比例为1：1，份额折算后招商中证商品份额的基金份额净值、招商中证商品A份额和招商中证商品B份额的基金份额参考净值均安排为1元。
9、基金份额总额：截至2012年7月18日，本基金的基金份额总额为1,063,256,320.96
10、基金份额参考净值：截至2012年7月18日，招商中证商品份额的基金份额净值为0.999元，招商中证商品A份额的基金份额参考净值为1.004元，招商中证商品B份额的基金份额参考净值为0.994元。
11、本次上市往还的基金份额场内简称及其基金代码：商品A（基金代码：150096），商品B（基金代码：150097）
1、基金召募申请的批准机构和批准文号：中邦证券监视束缚委员会证监许可【2012】283号
本基金的场内发售机构为具有基金代销资历的深圳证券往还所会员单元（全部名单可正在深圳证券往还所网站查问）。
1）直销机构包罗本公司的招商基金电子商务平台“基金易”、招商基金华东机构理财核心、招商基金华南机构理财核心、招商基金华北机构理财核心、招商基金养老金营业部等。
2）代销机构：工商银行、招商银行招商证券、申银万邦证券、中航证券、华融证券、邦信证券、安然证券、安信证券、邦海证券、广州证券、华泰证券、邦泰君安证券、光大证券、中银邦际、东海证券、华宝证券、华安证券、邦元证券东吴证券、齐鲁证券、山西证券、中邦银河证券、中信筑投证券、中信证券宏源证券、信达证券、民生证券、中信证券（浙江）（原中信金通证券）、中信万通证券、华西证券、万和证券（排名不分先后）。
本基金于2012年5月21日起公然召募，基金召募任务已于2012年6月21日胜利下场。 经毕马威华振管帐师事情所验资，本次召募的净认购金额为1,063,098,623.47元黎民币，认购资金正在召募光阴发作的利钱共计157,697.49元黎民币。召募资金已于2012年6月28日划入本基金正在基金托管人中邦工商银行股份有限公司开立的基金托管专户。
本次召募有用认购总户数为4,752户。依照每份基金份额发售面值1.00元黎民币筹划，召募期召募金额（含所召募股票市值）及利钱结转的基金份额共计1,063,256,320.96份，已统共计入投资者账户，归投资者一齐。
依照《中华黎民共和邦证券投资基金法》、《证券投资基金运作束缚手腕》以及《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金合同》、《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金招募仿单》的相闭轨则，本基金召募适当相闭条目，本基金束缚人已向中邦证监会处分基金存案手续，并于2012年6月28日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金束缚人开首正式束缚本基金。
本基金束缚人的高级束缚职员、基金投资和讨论部分担负人未持有本基金，本基金的基金司理持有该只基金份额总量的数目区间为10万份至50万份。
1、基金上市往还的批准机构和批准文号：深圳证券往还所深证上[2012]236号
3、上市往还的证券往还所：深圳证券往还所。投资者正在深圳证券往还所各会员单元证券买卖部均可列入基金往还。
7、未上市往还份额的通畅轨则：对付托管正在场内的招商中证商品份额，基金份额持有人正在适当闭系处分条目的条件下，将其分拆为商品A和商品B即可上市通畅；对付托管正在场外的招商中证商品份额，基金份额持有人正在适当闭系处分条目的条件下，将其跨体系转托管至深圳证券往还所场内后分拆为商品A和商品B即可上市通畅。
8、基金资产净值的披露：正在招商中证商品A份额、招商中证商品B份额上市往还前或者开首处分招商中证商品份额申购或者赎回后，基金束缚人该当正在每个怒放日的越日，通过网站、基金份额发售网点以及其他前言，披露怒放日招商中证商品份额的基金份额净值和基金份额累计净值、招商中证商品A份额与招商中证商品B份额的基金份额参考净值。分级运作期到期，本基金转换为上市怒放式基金（LOF）后，基金束缚人该当正在每个怒放日的越日，通过网站、基金份额发售网点以及其他前言，披露本基金的基金份额净值和基金份额累计净值。
截至2012年7月18日，场外招商中证商品份额持有人户数为1,466户，均匀每户持有的基金份额为291,631.77 份；场内招商中证商品份额持有人户数为0户，均匀每户持有的基金份额为0份；商品A为3,286户，均匀每户持有的基金份额为96,732.22份；商品B为3,286户，均匀每户持有的基金份额为96,732.22份。
截至2012年7月18日，机构投资者持有的本次上市往还的商品A基金份额为131,694,047.00份，占本次商品A上市往还基金份额比例为41.43%；个别资者持有的本次上市往还的商品A基金份额为186,168,024.00份，占本次商品A上市往还基金份额比例为58.57%。
机构投资者持有的本次上市往还的商品B基金份额为131,694,044.00份，占本次商品B上市往还基金份额比例为41.43%；个别资者持有的本次上市往还的商品B基金份额为186,168,027.00份，占本次商品B上市往还基金份额比例为58.57%。
注：以上讯息凭借中邦证券挂号结算有限公司深圳分公司供给的持有人讯息编制。
公司全部筹办管由来总司理担负，公司依照筹办运作需求树立董事会办公室、股票投资部、固定收益投资部、往还部、讨论部、专户资产投资部、量化投资部、渠道束缚部、商场部、产物研发部、邦际营业部、华东机构理财核心、华南机构理财核心、华北机构理财核心、养老金营业部、讯息时间部、基金核算部、基金事情部、功令合规部、危险束缚部、总司理办公室、人力资源部、财政部等21性子能部分，并设有北京分公司、上海分公司均分支机构。
华东机构理财核心、华南机构理财核心、华北机构理财核心、养老金营业部：担负机构发卖营业。
功令合规部：担负对公司和基金运作合规性监察、查核审计、法务接济及平居讯息披露事宜。
危险束缚部：担负对公司平居营运举办危险束缚及危险检讨；担负投资事迹评议。
总司理办公室：担负文档、印鉴束缚，公司品牌创办、商场调研以及其他行政任务。
截至2012年6月30日，公司共有员工187人，个中117人具有硕士学历，4人具有博士学历。公司首要营业部分职员大个人具有基金从业资历。
本基金束缚公司目前束缚二十五只基金，个中封锁式基金一只：招商信用添利债券型证券投资基金；怒放式基金二十四只。
王平，男，中南大学束缚科学与工程专业硕士。2006 年插足招商基金束缚有限公司，历任投资危险束缚部助理数目剖析师、危险束缚部数目剖析师、高级风控司理、副总监，首要从事投资危险束缚、金融工程与数目化投资战略讨论、股指期货投资战略讨论等任务。现任招商深证100指数证券投资基金基金司理（束缚工夫为2010 年6 月22 日至今）、上证消费80往还型怒放式指数证券投资基金及联接基金基金司理（束缚工夫为2010年12月8日至今）、深证电子讯息传媒物业（TMT）50往还型怒放式指数证券投资基金及联接基金基金司理（束缚工夫为2011年6月27日至今）、招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金司理（束缚工夫为2012年6月28日至今）。
同意设立陷坑和设立文号：邦务院《闭于中邦黎民银行特意行使中间银行性能的决计》（邦发[1983]146 号）
截至2012年3月末，中邦工商银行资产托管部共有员工145人，均匀年数30岁，95%以上员器械有大学本科以上学历，高管职员均具有讨论生以上学历或高级时间职称。
动作中邦大陆托管供职的先行者，中邦工商银行自1998年正在邦内首家供给托管供职此后，承袭“敦朴信用、发愤尽责”的目标，寄托慎密科学的危险束缚和内部限制系统、标准的束缚形式、优秀的营运体系和专业的供职团队，庄苛实践资产托管人职责，为境外里巨大投资者、金融资产束缚机构和企业客户供给安定、高效、专业的托管供职，外现优异的商场情景和影响力。设备了邦内托管银行中最雄厚、最成熟的产物线。具有包罗证券投资基金、信任资产、保障资产、社会保护基金、宽心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司聚拢资产束缚安插、证券公司定向资产束缚安插、贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产束缚、QDII专户资产、ESCROW等门类具备的托管产物系统，同时正在邦内率先展开绩效评估、危险束缚等增值供职，可认为种种客户供给性子化的托管供职。截至2012年3月，中邦工商银行共托管证券投资基金239只，个中封锁式7只，怒放式232只。自2003 年此后，本行不断八年获取香港《亚洲货泉》、英邦《环球托管人》、香港《财资》、美邦《举世金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境外里威望财经媒体评选的29项最佳托管银行大奖；是获取奖项最众的邦内托管银行，杰出的供职品格获取邦外里金融周围的一连认同和平常好评。
本次基金召募光阴所产生的讯息披露费、管帐师费、状师费以及其他用度，不从基金资产中付出。
注：截至2012年7月18日，招商中证商品份额净值0.999元、招商中证商品A份额净值1.004、招商中证商品B份额净值0.994元，招商中证商品份额427,532,178.96份、招商中证商品A份额317,862,071.00份、招商中证商品B份额317,862,071.00份。
截至通告前两个任务日即2012年7月18日（以下称“申报期末”），本基金的投资组合如下：
1、申报期末指数投资按公正代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细
2、申报期末踊跃投资按公正代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细
（六）申报期末按公正代价占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产接济证券投资明细
1、申报期末基金投资的前十名证券的发行主体未有被羁系部分立案侦察，不存正在申报编制日前一年内受到公然斥责、惩办的情状。
2、本基金投资的前十名股票没有胜过基金合同轨则的备选股票库，本基金束缚人从轨制和流程上条件股票务必先入库再买入。
本基金自合同生效至上市往还光阴未产生对基金份额持有人有较大影响的庞大事故。
1、庄苛按照《基金法》及其他功令法则、基金合同的轨则，以敦朴信用、发愤尽责的准绳束缚和利用基金资产。
2、实正在、切确、无缺和实时地披露按期申报等相闭讯息披露文献，披露一齐对基金份额持有人有庞大影响的讯息，并接收中邦证监会、证券往还所的监视束缚。
3、正在知悉大概对基金价值发作误导性影响或惹起较大震动的任何群众宣传前言中闪现的或者正在商场崇高传的新闻后，将实时予以公然澄清。
1、庄苛按照《基金法》及其他证券功令法则、基金合同的轨则，设立特意的基金托管部，装备足够的、及格的熟谙基金托管营业的专职职员担负基金家当托管事宜。
2、依照《基金法》及其他证券功令法则、基金合同的轨则，对基金的投资规模、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的筹划、基金束缚人酬谢的计提和付出、基金托管人酬谢的计提和付出等动作举办监视和核查。
3、基金托管人涌现基金束缚人的动作违反《基金法》及其他证券功令法则、基金合同的轨则，将实时以书面事势闭照基金束缚人限日改进，催促基金束缚人更改。
4、基金托管人涌现基金束缚人有庞大违规动作，将当即申报中邦证监会，同时闭照基金束缚人限日改进，并将改进结果申报中邦证监会。
投资者借使需知道更细致的讯息，可向基金束缚人、基金托管人或发卖署理人申请查阅以下文献：
依照《基金法》、《运作手腕》及其他相闭轨则，基金束缚人的权力包罗但不限于：
（2）自基金合同生效之日起，依照功令法则和基金合同独立利用并束缚基金家当；
（3）遵循基金合同收取基金束缚费以及功令法则轨则或中邦证监会同意的其他用度；
（6）凭借基金合同及相闭功令轨则监视基金托管人，如以为基金托管人违反了基金合同及邦度相闭功令轨则，应呈报中邦证监会和其他羁系部分，并选取需要步调包庇基金投资者的甜头；
（8）采取、委托、退换基金代销机构，对基金代销机构的闭系动作举办监视和统治；
（9）承当或委托其他适当条目的机构承当基金注册挂号机构处分基金注册挂号营业并获取基金合同轨则的用度；
（12）遵循功令法则为基金的甜头对被投资公司行使股东权力，为基金的甜头行使因基金家当投资于证券所发作的权力；
（14）以基金束缚人的外面，代外基金份额持有人的甜头行使诉讼权力或者施行其他功令动作；
（15）采取、退换状师事情所、管帐师事情所、证券经纪商或其他为基金供给供职的外部机构；
依照《基金法》、《运作手腕》及其他相闭轨则，基金束缚人的职守包罗但不限于：
（1）依法召募基金，处分或者委托经中邦证监会认定的其他机构代为处分基金份额的发售、申购、赎回和挂号事宜；
（3）自基金合同生效之日起,以敦朴信用、留心发愤的准绳束缚和利用基金家当；
（4）装备足够的具有专业资历的职员举办基金投资剖析、计划，以专业化的筹办体例束缚和运作基金家当；
（5）设备健康内部危险限制、监察与查核、财政束缚及人事束缚等轨制，包管所束缚的基金家当和基金束缚人的家当彼此独立,对所束缚的区别基金分裂束缚，分裂记账，举办证券投资；
（6）除凭借《基金法》、基金合同及其他相闭轨则外,不得愚弄基金家当为我方及任何第三人谋取甜头，不得委托第三人运作基金家当；
（8）选取妥善合理的步调使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价值的手段适当基金合划一功令文献的轨则，按相闭轨则筹划并通告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价值；
（11）庄苛依照《基金法》、基金合同及其他相闭轨则，实践讯息披露及申报职守；
（12）落后｜后进基金贸易奥妙，不揭露基金投资安插、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他相闭轨则另有轨则外，正在基金讯息公然披露前应予保密，不向他人揭露；
（13）按基金合同的商定确定基金收益分派计划，实时向基金份额持有人分派基金收益；
（14）按轨则受理招商中证商品份额的申购与赎回申请，实时、足额付出赎回金钱；
（15）凭借《基金法》、基金合同及其他相闭轨则纠集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法纠集基金份额持有人大会；
（16）按轨则保管基金家当束缚营业行为的管帐账册、报外、纪录和其他闭系原料15年以上；
（17）确保需求向基金投资者供给的各项文献或原料正在轨则工夫发出，而且包管投资者也许依照基金合同轨则的工夫和体例，随时查阅到与基金相闭的公然原料，并正在付出合理本钱的条目下获得相闭原料的复印件；
（18）构制并投入基金家当清理小组,列入基金家当的保管、清算、估价、变现和分派；
（19）面对终结、依法被撤废或者被依法发外倒闭时，实时申报中邦证监会并闭照基金托管人；
（20）因违反基金合同导致基金家当的耗费或损害基金份额持有人合法权柄时，该当负担抵偿义务，其抵偿义务不因其退任而免职；
（21）监视基金托管人按功令法则和基金合同轨则实践我方的职守，基金托管人违反基金合同酿成基金家当耗费时，基金束缚人应为基金份额持有人甜头向基金托管人追偿；
（22）当基金束缚人将其职守委托第三方统治时，该当对第三方统治相闭基金事情的动作负担义务；但因第三方义务导致基金家当或基金份额持有人甜头受到耗费，而基金束缚人开始负担了义务的环境下，基金束缚人有权向第三方追偿；
（23）以基金束缚人外面，代外基金份额持有人甜头行使诉讼权力或施行其他功令动作；
（24）基金束缚人正在召募光阴未能抵达基金的存案条目，基金合同不行生效，基金束缚人负担统共召募用度，将已召募资金并加计银行同期存款利钱正在基金召募期下场后30日内退还基金认购人；
（26）设备并保管基金份额持有人名册，按期或不按期向基金托管人供给基金份额持有人名册；
依照《基金法》、《运作手腕》及其他相闭轨则，基金托管人的权力包罗但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依功令法则和基金合同的轨则安定保管基金家当；
（2）依基金合同商定获取基金托管费以及功令法则轨则或羁系部分同意的其他收入；
（3）监视基金束缚人对本基金的投资运作，如涌现基金束缚人有违反基金合同及邦度功令法则动作，对基金家当、其他当事人的甜头酿成庞大耗费的情状，应呈报中邦证监会，并选取需要步调包庇基金投资者的甜头；
（4）以基金托管人和基金联名的体例正在中邦证券挂号结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设证券账户；
（6）以基金的外面正在中间邦债挂号结算有限公司开设银行间债券托管账户，担负基金投资债券的后台成家及资金的清理；
依照《基金法》、《运作手腕》及其他相闭轨则，基金托管人的职守包罗但不限于：
（2）设立特意的基金托管部分，具有适当条件的买卖场面，装备足够的、及格的熟谙基金托管营业的专职职员，担负基金家当托管事宜；
（3）设备健康内部危险限制、监察与查核、财政束缚及人事束缚等轨制，确保基金家当的安定，包管其托管的基金家当与基金托管人自有家当以及区别的基金家当彼此独立；对所托管的区别的基金分裂树立账户，独立核算，分账束缚，包管区别基金之间正在名册挂号、账户树立、资金划拨、账册纪录等方面彼此独立；
（4）除凭借《基金法》、基金合同及其他相闭轨则外，不得愚弄基金家当为我方及任何第三人谋取甜头，不得委托第三人托管基金家当；
（6）按轨则开设基金家当的资金账户和证券账户,依照基金合同的商定，依照基金束缚人的投资指令，实时处分清理、交割事宜；
（7）落后｜后进基金贸易奥妙，除《基金法》、基金合同及其他相闭轨则另有轨则外，正在基金讯息公然披露前予以保密，不得向他人揭露；
（8）复核、审查基金束缚人筹划的基金资产净值，招商中证商品份额的基金份额净值、招商中证商品A份额与招商中证商品B份额的基金份额参考净值，招商中证商品A份额与招商中证商品B份额终止运作后的份额转换比例；
（10）对基金财政管帐申报、季度、半年度和年度基金申报出具睹地，外明基金束缚人正在各紧急方面的运作是否庄苛依照基金合同的轨则举办；借使基金束缚人有未实行基金合同轨则的动作，还该当外明基金托管人是否选取了妥善的步调；
（11）保管基金托管营业行为的纪录、账册、报外和其他闭系原料15年以上；
（14）凭借基金束缚人的指令或相闭轨则向基金份额持有人付出基金收益和赎回金钱；
（15）依照轨则纠集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行纠集基金份额持有人大会；
（16）依照功令法则、基金合同和托管赞同的轨则监视基金束缚人的投资运作；
（17）投入基金家当清理小组，列入基金家当的保管、清算、估价、变现和分派；
（18）面对终结、依法被撤废或者被依法发外倒闭时，实时申报中邦证监会和银行羁系机构，并闭照基金束缚人；
（19）因违反基金合同导致基金家当耗费时，准许担抵偿义务，其抵偿义务不因其退任而免职；
（20）按轨则监视基金束缚人按功令法则和基金合同轨则实践我方的职守，基金束缚人因违反基金合同酿成基金家当耗费时，应为基金甜头向基金束缚人追偿；
依照《基金法》、《运作手腕》及其他相闭轨则，基金份额持有人的权力包罗但不限于：
（3）遵循功令法则及基金合同的轨则，依法让渡其持有的招商中证商品A份额与招商中证商品B份额，依法申请赎回其持有的招商中证商品份额；
（5）出席或者委派代外出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使外决权；
（8）对基金束缚人、基金托管人、基金发卖机构损害其合法权柄的动作依法提告状讼；
依照《基金法》、《运作手腕》及其他相闭轨则，基金份额持有人的职守包罗但不限于：
（3）正在其持有的基金份额规模内，负担基金损失或者基金合同终止的有限义务；
（5）返还正在基金往还流程中因任何道理，自基金束缚人、基金托管人及代销机构处获取的失当得利；
1、基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代外配合构成。基金份额持有人大会的审议事项应分裂由招商中证商品份额、招商中证商品A份额与招商中证商品B份额的基金份额持有人独立举办外决。基金份额持有人持有的每一基金份额正在其对应的份额级别内具有平等的投票权。
（6）改动基金种别（功令法则和中邦证监会另有轨则及本合同另有商定的除外）；
（8）改动基金投资倾向、规模或战略（功令法则和中邦证监会另有轨则及本合同另有商定的除外）；
（11）功令法则、基金合同或中邦证监会轨则的其他该当召开基金份额持有人大会的事项。
（3）正在功令法则和基金合同轨则的规模内安排招商中证商品份额的申购费率、调低赎回费率；
（5）对基金合同的修正对基金份额持有人甜头无骨子性晦气影响或修正不涉及基金合同当事人权力职守闭连产生蜕化；
（7）经中邦证监会准许，基金束缚人、基金注册挂号机构、发卖机构正在功令法则轨则的规模内安排相闭基金往还、非往还过户、转托管等营业法规；
（8）本基金基金合同生效满五年后，正在餍足基金合同商定的存续条目下，本基金无需召开基金份额持有人大会，直接转换为上市怒放式基金（LOF），基金名称改动为“招商中证大宗商品股票指数证券投资基金（LOF）”。原招商中证商品A份额和招商中证商品B份额终止运作，统共转换成招商中证大宗商品股票指数证券投资基金（LOF）的基金份额；
（9）除依照功令法则和基金合同轨则该当召开基金份额持有人大会的以外的其他情状。4、纠集体例：
（1）除功令法则轨则或基金合同另有商定外，基金份额持有人大会由基金束缚人纠集；
（3）基金托管人以为有需要召开基金份额持有人大会的，该当向基金束缚人提出书面创议。基金束缚人该当自收到书面创议之日起10日内决计是否纠集，并书面见告基金托管人。基金束缚人决计纠集的，该当自出具书面决计之日起60日内召开；基金束缚人决计不纠集或正在轨则工夫内未能作出书面回答，基金托管人仍以为有需要召开的，该当由基金托管人自行纠集。
（4）寡少或合计代外招商中证商品份额、招商中证商品A份额与招商中证商品B份额各自基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就统一事项书面条件召开基金份额持有人大会，该当向基金束缚人提出书面创议。基金束缚人该当自收到书面创议之日起10日内决计是否纠集，并书面见告提出创议的基金份额持有人代外和基金托管人。基金束缚人决计纠集的，该当自出具书面决计之日起60日内召开；基金束缚人决计不纠集或正在轨则工夫内未能作出书面回答，寡少或合计代外招商中证商品份额、招商中证商品A份额与招商中证商品B份额各自基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍以为有需要召开的，该当向基金托管人提出书面创议。基金托管人该当自收到书面创议之日起10日内决计是否纠集，并书面见告提出创议的基金份额持有人代外和基金束缚人；基金托管人决计纠集的，该当自出具书面决计之日起60日内召开。
（5）寡少或合计代外招商中证商品份额、招商中证商品A份额与招商中证商品B份额各自基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就统一事项条件召开基金份额持有人大会，而基金束缚人、基金托管人都不纠集的或正在轨则工夫内未能作出书面回答，寡少或合计代外招商中证商品份额、招商中证商品A份额与招商中证商品B份额各自基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行纠集，并起码提前30日报中邦证监会存案。基金份额持有人依法自行纠集基金份额持有人大会的，基金束缚人、基金托管人该当配合，不得阻挠、扰乱。
（6）基金份额持有人聚会的纠集人担负采取确定开会工夫、处所、体例和权柄挂号日。
召开基金份额持有人大会，纠集人应于聚会召开前40天，正在起码一家指定媒体通告。基金份额持有人大会闭照应起码载明以下实质：
（4）授权委托书的实质条件（包罗但不限于署理人身份，署理权限和署理有用限期等）、投递工夫和处所;
聚会的召开体例由聚会纠集人确定，但退换基金束缚人和基金托管人务必以现场开会体例召开。
现场开会。由基金份额持有人自己出席或以署理投票授权委托书委派代外出席，现场开会时基金束缚人和基金托管人的授权代外该当列席基金份额持有人大会，基金束缚人或托管人不派代外列席的，不影响外决效劳。现场开会同时适当以下条目时，可能举办基金份额持有人大聚会程：
（1）亲身出席聚会者持有基金份额的凭证、受托出席聚会者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的署理投票授权委托书适当功令法则、基金合同和聚会闭照的轨则，而且持有基金份额的凭证与基金束缚人持有的挂号原料相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的正在权力挂号日持有基金份额的凭证显示，有用的招商中证商品份额、招商中证商品A份额与招商中证商品B份额的基金份额不少于正在权柄挂号日各自基金总份额的50%（含50%）。
通信开会。通信体例开会指基金份额持有人将其对外决事项的外决睹地以书面事势或聚会闭照等闭系通告中指定的其他事势正在外决截至日以前投递至纠集人指定的地点。通信开会应以书面体例或聚会闭照等闭系通告中指定的其他事势举办外决。
（1）聚会纠集人按基金合同轨则布告聚会闭照后，正在2个任务日内不断布告闭系提示性通告；
（2）聚会纠集人按基金合同轨则闭照基金托管人（借使基金托管人工纠集人，则为基金束缚人）到指定处所对外决睹地的计票举办监视。聚会纠集人正在基金托管人（借使基金托管人工纠集人，则为基金束缚人）和公证陷坑的监视下依照聚会闭照轨则的体例收取基金份额持有人的外决睹地；基金托管人或基金束缚人经闭照不投入收取外决睹地的，不影响外决效劳；
（3）自己直接出具外决睹地或授权他人代外出具外决睹地的，基金份额持有人所持有的招商中证商品份额、招商中证商品A份额与招商中证商品B份额不小于正在权柄挂号日各自基金份额的50%（含50%）；
（4）上述第（3）项中直接出具外决睹地的基金份额持有人或受托代外他人出具外决睹地的署理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具外决睹地的署理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的署理投票授权委托书适当功令法则、基金合同和聚会闭照的轨则，并与基金挂号注册机构纪录相符，而且委托人出具的署理投票授权委托书适当功令法则、基金合同和聚会闭照的轨则；
议事实质为闭连基金份额持有人甜头的庞大事项，如基金合同的庞大修正、决计终止基金合同、退换基金束缚人、退换基金托管人、与其他基金兼并、功令法则及基金合同轨则的其他事项以及聚会纠集人以为需提交基金份额持有人大商讨榷的其他事项。
基金束缚人、基金托管人、寡少或兼并持有权柄挂号日招商中证商品份额、招商中证商品A份额与招商中证商品B份额各自基金份额10%（含10%）以上的基金份额持有人可能正在大会纠集人发出聚会闭照前向大会纠集人提交需由基金份额持有人大会审议外决的提案；也可能正在聚会闭照发出后向大会纠集人提交暂且提案，暂且提案该当正在大会召开日起码35天条件交纠集人并由纠集人通告。
基金份额持有人大会的纠集人发出纠集聚会的闭照后，对原有提案的修正该当正在基金份额持有人大会召开日30天前通告。
纠集人对付基金束缚人、基金托管人和基金份额持有人提交的暂且提案举办审核，适当条目的该当正在大会召开日30天前通告。大会纠集人该当依照以下准绳对提案举办审核：
1）干系性。大会纠集人对付提案涉及事项与基金有直接闭连，而且不堪过功令法则和基金合同轨则的基金份额持有人大会权力规模的，应提交大会审议；对付不适当上述条件的，不提交基金份额持有人大会审议。借使纠集人决计不将基金份额持有人提案提交大会外决，该当正在该次基金份额持有人大会进步行注脚和外明。
2）措施性。大会纠集人可能对提案涉及的措施性题目做出决计。如将提案举办分拆或兼并外决，需征得原提案人许诺；原提案人不许诺改动的，大会主理人可能就措施性题目提请基金份额持有人大会做出决计，并依照基金份额持有人大会决计的措施举办审议。
寡少或兼并持有权力挂号日招商中证商品份额、招商中证商品A份额与招商中证商品B份额各自基金份额10%（含10%）以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议外决的提案，或基金束缚人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议外决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就统一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其工夫间隔不少于6个月。功令法则另有轨则除外。
基金份额持有人大会的纠集人发出召开聚会的闭照后，借使需求对原有提案举办修正，该当最迟正在基金份额持有人大会召开前30日通告。不然，聚会的召开日期该当顺延并包管起码与通告日期有30日的间隔期。
正在现场开会的体例下，开始由大会主理人依照下列第七条轨则措施确定和布告监票人，然后由大会主理人宣读提案，经商榷后举办外决，并造成大会决议。大会主理人工基金束缚人授权出席聚会的代外，正在基金束缚人授权代外未能主理大会的环境下，由基金托管人授权其出席聚会的代外主理；借使基金束缚人授权代外和基金托管人授权代外均未能主理大会，则由出席大会的招商中证商品份额、招商中证商品A份额与招商中证商品B份额各自基金份额持有人和署理人所持外决权合计50%以上（含50%）推举发作一名基金份额持有人动作该次基金份额持有人大会的主理人。基金束缚人和基金托管人不出席或主理基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效劳。
聚会纠集人该当创制出席聚会职员的署名册。署名册载明投入聚会职员姓名（或单元名称）、身份证号码、室第地点、持有或代外有外决权的基金份额、委托人姓名（或单元名称）等事项。
正在通信开会的环境下，开始由纠集人提前30日布告提案，正在所闭照的外决截止日期后2个任务日内正在公证陷坑监视下由纠集人统计统共有用外决，正在公证陷坑监视下造成决议。
招商中证商品份额、招商中证商品A份额与招商中证商品B份额的基金份额持有人所持每份基金份额正在其对应份额级别内享有平等的外决权。
（1）平常决议，平常决议须经投入大会的招商中证商品份额、招商中证商品A份额与招商中证商品B份额的各自基金份额持有人或其署理人所持外决权的50%以上（含50%）通过方为有用；除下列第2项所轨则的须以尤其决议通过事项以外的其他事项均以平常决议的体例通过。
（2）尤其决议，尤其决议该当经投入大会的招商中证商品份额、招商中证商品A份额与招商中证商品B份额的各自基金份额持有人或其署理人所持外决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作体例、退换基金束缚人或者基金托管人、终止基金合同以尤其决议通过方为有用。
选取通信体例举办外决时，除非正在计票时有充塞的相反证外传明，提交适当聚会闭照中轨则简直认投资者身份文献的外决视为有用出席的投资者，适当聚会闭照轨则的外决睹地视为有用外决，外决睹地朦胧不清或彼此冲突的视为弃权外决，但该当计入出具书面睹地的基金份额持有人所代外的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或统一项提案内并列的各项议题该当分隔审议、逐项外决。
1）如大会由基金束缚人或基金托管人纠集，基金份额持有人大会的主理人该当正在聚会开首后宣告正在出席聚会的基金份额持有人和署理人落选举两名基金份额持有人代外与大会纠集人授权的一名监视员配合承当监票人；如大会由基金份额持有人自行纠集或大会固然由基金束缚人或基金托管人纠集，然则基金束缚人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主理人该当正在聚会开首后宣告正在出席聚会的基金份额持有人落选举三名基金份额持有人代外承当监票人。基金束缚人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效劳。
上市工夫：2012年7月25日 通告工夫：2012年7月20日 (起源：上海证券报)
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